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证券从业资格考试之第十一章多选题

来源:尚德机构   编辑:mm 日期:2010-04-20 09:53

 1.证券从业人员境内上市外资股的投资主体有(  )。
  A.外国的自然人、法人和其他组织
  B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
  C.定居在国外的中国公民
  D.拥有外汇的境内居民
  2.为了实现境外募股与上市目标,中国证券考试网企业股份制改组方案一般应当遵循(  )基本原则。
  A.突出主营业务
  B.避免同业竞争,减少关联交易
  C.保持较高的利润总额与资产利润率
  D.避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
  3.H股上市公司的公司治理要求包括(  )。
  A.公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港
  B.需指定至少3名独立非执行董事,证券从业资格考试报考其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长
  C.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
  D.审核委员会成员需有至少两名成员,并必须全部是非执行董事
  4.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应当符合的条件有(  )。
  A.符合国家有关利用外资的规定
  B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
  C.发起人的出资总额不少于l.5亿元人民币
  D.拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上
  5.已设立的股份有限公司增加资本,证券经纪人申请发行境内上市外资股时。应当符合的条件有(  )。
  A.公司前l次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好
  B.公司净资产总值不低于l亿元人民币
  C.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
  D.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,不可连续计算
  6.公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有(  )。
  A.承销商
  B.法律顾问
  C.审计机构
  D.评估机构
  7.尽职调查的参与者一般有证券从业考试报名(  )。
  A.主承销商
  B.审计机构
  C.律师
  D.估值师
  8.评估的方法主要有(  )。
  A.加权平均法
  B.重置成本法
  C.现行市价法
  D.收益现值法
  9.国有企业、证券从业资格教材集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请,申请条件有(  )。
  A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
  B.净资产不少于3亿元人民币
  C.过去1年税后利润不少于6000万元人民币
  D.按合理预期市盈率计算,筹资额不少于3000万美元
  10.根据香港联交所有关规定,内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下(  )条件之一即可。
  A.最近1年的利润不低于1000万港元,再之前两年的利润之和不少于3000万港元
  B.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,证券分析师考试以往3年盈利合计5000万港元,并且市值不低于2亿港元
  C.公司有连续3年的营业记录,于上市时市值不低于20亿港元,最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元,并且前3个财政年度来自营运业务的现金流人合计至少1亿港元
  D.公司于上市时市值不低于40亿港元且最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元

来源:尚德机构

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