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证券从业资格考试之第八章多选题

来源:尚德机构   编辑:mm 日期:2010-04-16 13:31

    证券从业考试以下各小题所给出的四个选项中,有两项或两项以上符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 
  1.证券分析师的主要职能包括( )。 
  A.预测市场或个别证券走势
  B.引导投资者进行理性投资
  C.进行资产管理
  D.担当上市公司的财务顾问
  2.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。
  A.《中华人民共和国证券从业资格证法》
  B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
  C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
  D.《中国证券分析师职业道德守则》
  3.证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称,包括( )。
  A.证券投资顾问  
  B.企业战略分析师
  C.投资组合管理人 
  D.基金管理人
  4.证券分析师自律组织的功能主要有以下几项( )。
  A.为会员进行资格论证
  B.对会员进行职业道德、行为标准管理
  C.对违反协会规定的会员进行惩罚
  D.对证券分析师进行培训
  5.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知证券》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于( )。
  A.证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
  B.证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
  C.证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
  D.证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
  6.根据《中华人民共和国证券法》规定,证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。
  A.代理委托人进行证券投资
  B.与委托人约定分享证券投资收益
  C.与委托人约定分担证券投资损失
  D.向委托人提供投资咨询服务
  7.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是证券资格考试( )。
  A.执业资格 
  B.执业诚信
  C.执业回避 
  D.执业披露
  8.亚洲证券分析师联合会的发起者为( )。
  A.日本证券分析师协会
  B.中国证券业协会证券分析师专业委员会
  C.香港证券分析师协会
  D.韩国证券分析师协会
  9.国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成,其中联合会会员分别为( )。
  A.ASAF 
  B.SAAJ
  C.EFFAS 
  D.ABAMEC
  10.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建基金考试立起研究咨询业务与( )之间的“防火墙”和相应的管理制度。
  A.自营业务 
  B.受托投资管理业务
  C.财务顾问业务 
  D.投资银行业务

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