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证券从业资格考试《投资基金》习题

来源:未知   编辑:mm 日期:2010-04-07 09:54

第三章 证券投资基金的功能与作用
  (一) 单项选择题
  1.在社会经济活动中,融资就是(   )活动,将分散在社会上的资金集中起来的同时,也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。
  A:集资  
  B:资源配置
  C:获取资金  
  D:集资及资源配置
  [答]  D
  2.在证券投资基金(尤其是公司型基金)中,证券从业资格基金的最终设立需要由(   )决定。
  A:基金发起人  
  B:基金持有人大会
  C:基金管理人   
  D:基金持有人
  [答]  B
  3.理财的主要原则证券从业考试是由(   )决定的。
  A:投资者  
  B:基金发起人
  C:基金管理人   
  D:基金公司
  [答]  A 
  4.1998年以后,随着证券投资基金的设立及其它机构投资者的成长,新股发行中通过(  )进行市场寻价逐步展开。
  A:申请表   
  B:存单
  C:路演   
  D:上网定价
  [答]  C
  5.在实行(   )基金的条件下,虽然基金从业资格证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给,从而造成资金来源不足的现象,但其程度明显小于股票。
  A:封闭式基金   
  B:开放式基金
  C:混合基金  
  D:货币市场基金
  [答]  A
  6.基金管理人运作基金资金属(   )业务,在基金运作中,如若发生违反公平竞争的行为,其后果由基金管理人自己承担。
  A:代客理财   
  B:专家理财
  C:专业理财  
  D:个人理财
  [答]  A
  7.在金融创新过程中,证券从业人员商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制,到20世纪90年代,(   )在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位,展示出新的发展前景。
  A:表内业务  
  B:表外业务
  C:中间业务  
  D:信用卡业务
  [答]  B
  8.在美国,商业银行可直接担任基金管理人,即在开放式基金条件下,由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。这种方式在(  )基金中较为常见。
  A:货币市场  
  B:资本市场
  C:债券基金  
  D:混合基金
  [答]  A
  9.在货币体系中,通过(   )业务活动,证券从业考试科目商业银行具人创造派生货币的能力。
  A:中间  
  B:信用卡
  C:存贷款  
  D:银行通兑
  [答]  C
  10.证券投资基金通过集中社会方面(   )资金并组合投资全证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
  A:短期性   
  B:中长期
  C:流动性   
  D:长期性
  [答]  D
  11.若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额,则证券投资基金不能设立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由(  )导向的
  A:投资者  
  B:基金管理人
  C:基金发起人  
  D:基金公司
  [答]  A
  12.(  )是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。
  A:组合投资和分散风险
  B:各类证券信息的惧分析和追踪
  C:各种证券组合方案的研究、模拟和调整
  D:计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施
  [答]  A
  13.增强基金持有人对基金管理人的监督约束力度,一个重要途径是通过(  )来提高基金管理人对基金资产运用透明度。
  A:强化监督   
  B:信息披露
  C:权益维护   
  D:内部控制
  [答]  B
  14.基金公司发行基金证券募集资金,但基金公司本身并不经营(或使用)这些资金,而是通过(   )将这些交给基金管理运作,因此,它的组织体系相对复杂。
  A:委托机制  
  B:信托机制
  C:信用机制  
  D:代客理财机制
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