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证券从业资格考试之第十一章判断题

来源:尚德机构   编辑:mm 日期:2010-04-20 09:48

1.证券从业资格证境内上市外资股采取记名股票形式,以外币标明面值,以人民币认购、买卖。 ()
  2.境内上市外资股又称8股,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。( )
  3.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上。 ( )
  4.已设立的股份有限公司增加资本,证券经纪人考试报名申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值不低于l亿元人民币。 ( )
  5.以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本,申请发行境内上市外资股时,还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。 ( )
  6.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。( )
  7.公司发行境市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。( )
  8.按照国际通行的做法,中国企业发行股票,证券从业资格报名首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。( )
  9.经批准,我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。( )
  10.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,凡符合境外上市条件的,均可向中国证监会提出境外上市申请。()
  11.内地企业在中国香港发行股票并上市,新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。( )
  12.内地企业在中国香港发行股票并上市,无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少35%。 ( )
  13.上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情,证券从业考试教材包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。( )
  14.香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利,如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力,则可以拒绝其上市申请。( )
  15.内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。 ( )
  16.按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。( )
  17.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。( )
  18.外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。 ( )
  19.中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。( )
  20.如果发行人计划招募的股份数额较大,基金从业资格既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。( )
  21.依据中国香港有关监管规则的要求,在招股说明书正式披露和申报注册之前,所有董事应当签署“责任声明书”。( )
  22.通常在路演结束后,发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。 ( )
  23.国际推介的对象主要是中小投资者。 ( )
  24.簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为分销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。( )
  25.对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。( )
  26.根据外资股发行对象的不同,证券从业考试科目发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人,需要准备信息备忘录。( )
  27.一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。 ( )
  28.发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任,不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。( )
  29.尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任,充分核实企业提供的材料,减少工作中的失误,同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。( )
  30.主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书(或信息备忘录),并准备有关的附录文件;出具外资股发行法律意见书,并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书;准备招股说明书的验证备忘录等。( )
  31.对股份有限公司占用的土地进行评估时,证券从业资格考试无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。( )
  32.由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差别,为了便于境外投资者了解企业的财务状况及其发展前景,充分保障投资者的利益,以及适应不同募集地的要求,需要国际会计师事务所参照国际会计准则,对企业的会计报表进行调整,并公开披露。( )
  33.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。 ( )

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