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证券从业资格考试之《投资基金》之二

来源:尚德机构   编辑:mm 日期:2010-04-26 15:34

一、证券单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分) 
  1.某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额,认购费率为1%,那么他需要准备的金额为(  )元。 
  A.10000
  B.10100
  C.10050
  D.9950 
  2.投资者赎回申请成功后,证券从业资格报名基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。 
  A.3
  B.5
  C.7
  D.9 
  3.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(  )。 
  A.1亿元
  B.2亿元
  C.5亿元
  D.10亿元 
  4.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于证券从业考试教材(  )。 
  A.禁止现金替代
  B.可以现金替代
  C.必须现金替代
  D.可能现金替代 
  5.投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(  )日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自(  )日起有权赎回该部分基金。 
  A.T+0,T+1
  B.T+0,T+2
  C.T+1,T+1
  D.T+1,T+2 
  6.目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为基金从业资格(  )元。 
  A.100
  B.1000
  C.500
  D.10000 
  7.根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起(  )作出核准的决定。 
  A.2个月内
  B.4个月内
  C.6个月内
  D.8个月内 
  8.投资者T日提交认购申请后,一般可于(  )证券从业考试科目日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 
  A.T+0
  B.T+1
  C.T+2
  D.T+3 
  9.目前,我国债券型基金的认购费率通常在(  )以下。 
  A.0.5%
  B.1%
  C.1.5%
  D.2% 
  10.通过证券营业网点进行发售基金份额的方式称为(  )。 
  A.网上发售
  B.网下发售
  C.回拨机制
  D.回购机制 
  11.在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同证券从业资格考试,可分为(  )。 
  A.网上认购和网下认购
  B.集体认购和个人认购
  C.公开认购和私人认购
  D.有偿认购和无偿认购 
  12.个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设(  )个基金账户。 
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4 
  13.投资者在T日申购、赎回ETF成功后,登记结算机构在( )后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给证券从业人员申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。 
  A.T日收市
  B.T+1日
  C.T+2日
  D.T+3日 
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