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证券从业资格考试《投资基金》第九章

来源:尚德机构   编辑:mm 日期:2010-04-09 10:50

1.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填人括号内)
  1.证券从业资格真实性原则要求披露的信息应当是以()为基础。
  A.主观事实
  B.客观事实
  C.基金盈利最大化
  D.公司董事会的决议
  2.当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
  A.5%
  B.10%
  C.30%
  D.50%
  3.以下属于基金考试
  B.基金合同
  C.上市交易公告书
  D.基金份额发售公告
  4.基金信息披露最根本、最贡要的原则是()。
  A.真实性原则
  B.准确性原则
  C.完整性原则
  D.及时性原则
  5.基金管理人需在基金份额发售的()日前,将招募说明书、证券经纪人基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  6.以下不在基金财务报表附注中载明的内容是()。
  A.重要会计政策和会计估计
  B.资产负债表日后非调整事项的说明
  C.投资组合重大变动
  D.关联方关系及其交易
  7.当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时,基金管理人应进行临时报告。
  A.0.25%
  B.0.5%
  C.0.75%
  D.1%
  8.下列关于基金从业资格半年度报告财务报表附注披露的内容,说法错误的是()。
  A.半年度财务报表附注重点披露比仁年度财务会计报告更新的信息,并遵循重要性原则进行披露
  B.半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告
  C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目
  D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明
  2.不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项或两项以上符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
  1.托管人召集基金份额持有人大会,证券报考应提前公告大会的事项有()。
  A.会议形式
  B.审议事项
  C.议事程序
  D.表决方式
  2.基金合同中特别约定的事项有( )。
  A.基金份额持有人的权利
  B.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
  C.基金合同终止的事由及程序
  D.基金财产的清算方式
  3.基金的重大事件包括()。
  A.基金份额持有人大会的召开
  B.延长基金合同期限
  C.转换基金运作方式
  D.更换董事长、总经理等高级管理人员
  4.我国基金信息披露的制度体系分为()层次。
  A.国家法律
  B.部门规章
  C.规范性文件
  D.自律性规则
  5.基金信息披露的实质性原则包括()。
  A.真实性
  B.准确性
  C.易解性
  D.及时性
  6.以下属于基金运作信息披露文件的有()。
  A.基金份额上市交易公告书
  B.基金净值公告
  C.重大事项公告
  D.基金定期报告
  7.基金投资者应重点关注招募说明书中的()信息。
  A.基金运作方式
  B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
  C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
  D.基金资产总值的计算方法和公告方式
  8.基金股票投资组合重大变动的披露内容包括()。
  A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
  B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
  C.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露至少前30名的股票明细
  D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
  9.QDI工基金在披露相关信息时,证券市场基础知识下列说法正确的是()。
  A.可同时采用中、英文,并以英文为准
  B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
  C.当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性
  D.QDll基金应至少每周计算并披露一次净值信息
  10.管理人报告的具体内容包括()。
  A.报告期内基金运作遵规守信情况说明
  B.报告期内公平交易情况说明
  C.报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  D.报告期内基金估值程序等事项说明
  3.判断题(判断以下各小题的对错,正确的用√表示,错误的用×表示)
  1.基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。()
  2.开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每月公告1次资产净值和份额净值。()
  3.当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。()
  4.封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。()
  5.真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。( )
  6.信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。()
  7.基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。()
  8.以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态,是基金信息披露最根本、最重要的原则。()
  9.本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。()
  10.基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金寡集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。()
  11.目前,基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披僻摘要。()
  12.若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高,则该基金隐含的风险较大。()
来源:尚德机构

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