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尚德整理证券从业资格考试基础知识练习

来源:尚德机构   编辑:网络 日期:2014-07-31 11:43


  下面是尚德为大家整理的2014年证券从业资格考试基础知识练习,助考生顺利通过考试。

  单项选择题

  1、第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。现行的《证券法》于( )起生效。

  A、2006年12月1 日

  B、2006年1月1日

  C、2006年5月1日

  D、2006年10月1日

  2、 关于中证规模指数论述错误的是(  )。

  A.中证500指数属于中证规模指数

  B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

  C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

  D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次,每次调整的样本比例一般不超过100%

  3、 证券公司应当自每一会计年度结束之日起(  )个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起(  )个工作日内,报送月度报告。

  A.2,7

  B.2,10

  C.4,7

  D.4,10

  多项选择题

  4、证券市场中,欺诈客户行为包括( )。

  A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

  D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  判断题

  5、货银兑付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 (  )

  6、 股指期货竞价交易连续竞价交易方式按照最大成交量原则确定成交价,即以此价格成交能够得到最大成交量。 ( )

  7、证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 ( )

  8、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,但是不能使用复合货币单位。( )

  9、开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。( )

  
 

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